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UAE-Financial-Rules-and-Regulations Testfagen, UAE-Financial-Rules-and-Regulations Prüfungsvorbereitung

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CISI UAE Financial Rules and Regulations Exam UAE-Financial-Rules-and-Regulations Prüfungsfragen mit Lösungen (Q11-Q16):

11. Frage
The policies of a firm applying for a financial activities licence must include arrangements to provide a copy of its complaints handling procedure to clients:

• A. within 24 hours of accepting the client
• B. on receipt of a complaint
• C. within 48 hours of accepting the client
• D. on request

Antwort: D

Begründung:
Under the CISI UAE Financial Rules and Regulations, firms applying for a financial activities licence are required to have formal policies addressing client protection, including clear complaints handling procedures.
Such firms must make these proceduresavailable to clients on request, ensuring transparency and accessibility without imposing undue burden on clients or firms. The regulatory framework does not mandate automatic distribution within fixed timeframes upon client acceptance or complaint receipt but emphasizes accessibility and prompt responsiveness when clients seek the information. This approach balances operational feasibility and client rights to be informed about how their complaints will be managed. Providing the procedure upon request also fosters a trust-based relationship and helps resolve disputes effectively.
Reference:CISI UAE Financial Rules and Regulations - Client Protection and Complaints Handling, Section 4.2.7 (2023).

 

12. Frage
What proportion of the market value of securities owned by a brokerage company are used to increase the value of its guarantee?

• A. 50%
• B. 80%
• C. 70%
• D. 60%

Antwort: C

Begründung:
According to CISI UAE Financial Rules and Regulations, brokerage companies must use 70% of the market value of securities they own to increase the value of their guarantee. This guarantee acts as a financial safeguard to ensure the firm's stability and protect clients and counterparties against default risk. The 70% proportion strikes a balance between maximizing the leverage of owned securities and maintaining prudent risk management. It reflects the regulatory emphasis on requiring sufficient collateral and guarantees to support brokerage operations, maintaining market confidence and financial soundness within the UAE capital markets.
Reference: CISI UAE Financial Rules and Regulations - Brokerage Firms Guarantees, Section 3.3.9 (2023).

 

13. Frage
During a trading session, if an order is not fully executed, then:

• A. the transaction is executed at the price set on the other side of the transaction
• B. the order will be dealt with at the next trading session
• C. the remaining unexecuted volume is cancelled and a new order is placed, at the last executed price
• D. the remaining unexecuted volume stays on the trading system, at the last executed price

Antwort: D

Begründung:
In the Dubai Financial Market (DFM) and other UAE exchanges, if an order is not fully executed during a trading session, the remaining unexecuted volume remains on the trading system at the last executed price, subject to the order's validity instructions (e.g., good-till-cancelled). This approach allows the unfilled portion to remain active in the market for potential matching with future opposing orders, supporting liquidity and order continuity. Orders are not automatically cancelled or deferred to the next session unless specified. This process ensures transparency and orderly execution consistent with regulatory trading rules.
Reference: CISI UAE Financial Rules and Regulations - Trading Order Execution Rules, Section 7.2.8 (2023).

 

14. Frage
An applicant for a financial activities licence must have procedures in place to recover electronic records from the archive within what maximum period?

• A. Five business days
• B. Three business days
• C. Four calendar days
• D. Two calendar days

Antwort: B

Begründung:
According to CISI UAE Financial Rules and Regulations, applicants for a financial activities licence must ensure that their record-keeping systems allow for recovery of electronic records from archives within a maximum period of three business days. This requirement ensures timely access to data necessary for audits, investigations, and regulatory reviews. The three-business-day timeframe balances operational feasibility with regulatory needs for responsiveness and data integrity, supporting transparency and compliance in the UAE financial sector.
Reference: CISI UAE Financial Rules and Regulations - Record-Keeping and Data Recovery Procedures, Section 3.5.10 (2023).

 

15. Frage
If a Special Purpose Acquisition Company fails to complete a business combination, measures to return the funds to investors must be taken within what maximum number of business days?

• A. 0
• B. 1
• C. 2
• D. 3

Antwort: C

Begründung:
Under CISI UAE Financial Rules and Regulations, if a Special Purpose Acquisition Company (SPAC) does not complete a business combination within the stipulated timeframe, it must initiate measures to return the funds to investors within a maximum of 20 business days. This safeguard ensures that investors are not indefinitely exposed to risks related to unutilized capital in the SPAC, maintaining market discipline and investor protection. The regulations mandate clear timelines for fund returns to prevent misuse or undue delay, aligning with international SPAC best practices. Timely fund returns uphold investor confidence and market integrity, essential in the UAE's evolving financial landscape.
Reference: CISI UAE Financial Rules and Regulations - SPAC Regulations, Investor Protection and Fund Return, Section 6.3.8 (2023).

 

16. Frage
......

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